單項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶(hù)要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

A.低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
B.中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
C.高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
D.禁止類(lèi)客戶(hù)


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1.單項(xiàng)選擇題我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）

A.過(guò)失洗錢(qián)行為也構(gòu)成洗錢(qián)犯罪
B.洗錢(qián)犯罪的明知要件是指犯罪行為人確知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實(shí)施洗錢(qián)行為時(shí)主觀上必須是故意的
D.通過(guò)客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當(dāng)知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢(qián)犯罪

2.單項(xiàng)選擇題以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）

A.檢查組人員僅有1人
B.檢查組人員僅有2人
C.檢查組未出示執(zhí)法證
D.檢查組未出示檢查通知書(shū)

3.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)身份識(shí)別完整性原則是指（）

A.了解、保存客戶(hù)資料完整性
B.了解、核對(duì)、登記、留存過(guò)程中履行客戶(hù)身份識(shí)別完整性
C.核對(duì)、登記客戶(hù)信息完整性
D.登記、留存客戶(hù)信息完整性

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

A.2004年6月1日
B.2003年8月1日
C.2005年2月1日
D.2006年10月1日

5.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）

A.2017年1月1日
B.2017年7月1日
C.2017年10月1日
D.2017年12月1日