A.客戶賬戶名
B.涉及金額
C.客戶賬賬號
D.發(fā)生異常的準(zhǔn)確日期
E.客戶的相關(guān)要求
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A.分級審批
B.方便快捷
C.責(zé)任明晰
D.真實準(zhǔn)確
E.風(fēng)險可控
A.嚴(yán)禁不規(guī)范、無依據(jù)辦理業(yè)務(wù)參數(shù)變更；
B.合理設(shè)置參數(shù)管理崗，嚴(yán)禁違規(guī)操作；
C.建立部門負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人審批制度；
D.規(guī)范業(yè)務(wù)參數(shù)維護操作行為，堅持雙人操作；
E.各相關(guān)部門應(yīng)加強溝通，共同做好業(yè)務(wù)參數(shù)管理。
A.柜員資料維護
B.指紋系統(tǒng)信息維護
C.交易機構(gòu)查詢
D.交易流水號查詢
E.機構(gòu)權(quán)限維護
A.檢核崗與復(fù)核崗
B.維護崗與檢核崗
C.維護崗與維護復(fù)核崗
D.檢核崗和審批崗
E.審批崗和維護崗
A.總行
B.一級分行級
C.二級分行
D.支行
E.營業(yè)網(wǎng)點
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。