A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
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A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機構已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構
E.賬號在同一營業(yè)機構重復
A.真實性
B.一致性
C.完整性
D.合規(guī)性
E.有效性
A.科目總賬不平
B.總賬分戶賬不平
C.總賬金額為零
D.分戶賬金額為零
E.分戶賬不平
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。