單項選擇題會計資料運送須嚴格交接管理,確保交接時會計資料封包處于密封狀態(tài),交接人員相對穩(wěn)定,交接工作在()進行。

A.固定場所固定位置
B.視頻監(jiān)控條件下
C.網點負責人現(xiàn)場監(jiān)督
D.與現(xiàn)金款箱一并交接


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1.單項選擇題柜面監(jiān)測業(yè)務監(jiān)督的范圍為()。監(jiān)督范圍根據(jù)內外部監(jiān)控需要進行相應擴展。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

3.單項選擇題會計檔案管理系統(tǒng)查詢用戶申請須由()負責人批準同意。

A.行長
B.稽核、監(jiān)測
C.業(yè)務部門
D.營業(yè)機構

4.單項選擇題各級稽核、監(jiān)測系統(tǒng)用戶或角色發(fā)生變更時,須由該用戶所在營業(yè)機構或部門提出申請,填寫()。

A.營運稽核系統(tǒng)業(yè)務應用參數(shù)變更申請表
B.營運稽核系統(tǒng)角色調整審批表
C.營運稽核系統(tǒng)機構維護申請表
D.預警參數(shù)變更申請表

最新試題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題