A.制定書面的合規(guī)政策
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
C.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性
D.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

A.制定書面的合規(guī)政策
B.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理部門提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策
D.任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性命題依據(jù)：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引

A.制定商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
B.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理部門提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告
C.對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督
D.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價

A.合規(guī)文化建設(shè)主要是高級管理層的職責(zé)
B.合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從每一個員工做起
C.合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程
D.合規(guī)管理部門應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念

A.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架
B.確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
D.確保合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性

A.外國銀行代表處
B.外國銀行分行
C.國有商業(yè)銀行
D.中外合資銀行

A.合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.中小銀行可根據(jù)業(yè)務(wù)需要決定是否設(shè)置合規(guī)管理部門
C.合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險
D.合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險報告制度

A.不得向客戶進行誤導(dǎo)性及欺騙性的宣傳解釋
B.不得虛假預(yù)測或夸大陳述產(chǎn)品的風(fēng)險和收益
C.在宣傳材料和產(chǎn)品與服務(wù)的申請文件中使用比其他文字要小的字體做風(fēng)險提示
D.宣傳推介材料對由消費者承擔(dān)的費用、傭金的詳情進行提示

A.客戶公關(guān)技巧
B.金融行業(yè)特點
C.銀行產(chǎn)品知識
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德