A.證券經(jīng)紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
B.證券經(jīng)紀人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
A.錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯誤判斷
D.錯誤判斷并產(chǎn)生一般影響
A.要約可以是全面邀約，也可以是部分要約
B.要約可以向被收購公司所有股東發(fā)出，也可以向部分股東發(fā)出
C.收購人可以向證券交易所申請豁免發(fā)出要約
D.要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出，業(yè)可以僅向流通股股東發(fā)出
A.投資品種
B.自營業(yè)務規(guī)模
C.投資時機
D.資產(chǎn)配置
A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議
C.公司章程
D.納稅證明
最新試題
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。