單項(xiàng)選擇題董事會(huì)作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、損益和資本是否充足等情況確定()

A.投資品種
B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時(shí)機(jī)
D.資產(chǎn)配置


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1.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)公司債券上市交易,必須向證券交易所報(bào)送是文件不包括()

A.上市報(bào)告書
B.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
C.公司章程
D.納稅證明

3.單項(xiàng)選擇題期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度

A.當(dāng)日無負(fù)債
B.T+1日無負(fù)債
C.T+2日無負(fù)債
D.暫時(shí)無負(fù)債

4.單項(xiàng)選擇題無記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于()將股票交存于公司。

A.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)開幕時(shí)止
B.會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止
C.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止
D.會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)開幕時(shí)止

5.單項(xiàng)選擇題證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理
B.獨(dú)立董事、監(jiān)事
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

最新試題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項(xiàng)選擇題