A．設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
B．公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權
C．薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?br />
D．對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則
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A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
A．3
B．4
C．5
D．7
A．10～30萬元
B．30～60萬元
C．20～60萬元
D．20～50萬元
A．3
B．5
C．7
D．10
A．1
B．3
C．4
D．6
A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證養(yǎng)公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A．降低系統(tǒng)性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內幕交易
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
A．4
B．6
C．8
D．10
A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。