多項(xiàng)選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過()方式實(shí)現(xiàn)

A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
B.報(bào)銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自由資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

2.單項(xiàng)選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營

3.單項(xiàng)選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立

A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門”的二級體制

4.單項(xiàng)選擇題()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元

最新試題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題