多項選擇題自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（）

A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性


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1.多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）

A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

2.多項選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實現(xiàn)

A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股

3.多項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）

A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

4.單項選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）

A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營

5.單項選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）來設(shè)立

A．“監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制