A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
D.交易品種,價(jià)格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
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A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.交易過(guò)程的高效性
A.沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
B.報(bào)銷發(fā)行新股
C.銀行間市場(chǎng)
D.代銷發(fā)行新股
A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的,為自己買賣證券,通過(guò)買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自由資金
D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)
最新試題
證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。()
操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。()
在證券自營(yíng)買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()
證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有()。
對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()