A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀
D．物業(yè)管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
最新試題
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）