A．非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
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A．資產管理
B．投資銀行
C．經紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20%
D．公司債務擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營
A．“監(jiān)事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制
B．“投資決策機構—自由業(yè)務部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
A．法律風險
B．經營風險
C．政策風險
D．市場風險
最新試題
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）