多項選擇題股份公司公開發(fā)行股票前的股權登記申請應提交的文件包括()。

A、發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、經兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D、批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E、經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書


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1.多項選擇題法人開立證券帳戶應提供()。

A、有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B、單位介紹信，社團組織批準件
C、法定代表人的證明書及身份證復印件
D、法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的書面授權書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構性質

2.多項選擇題證券經紀業(yè)務的特點是()。

A、業(yè)務對象的同一性
B、業(yè)務對象的廣泛性
C、經紀業(yè)務的中介性
D、客戶指令的權威性
E、客戶資料的保密性

3.多項選擇題具體的說，證券經紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括()。

A、認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B、經紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露
C、經紀商對委托人的委托買賣內容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權委托

4.多項選擇題從事證券代理業(yè)務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內容包括()。

A、遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任

5.多項選擇題證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括()。

A、證券帳戶、結算帳戶的設立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢