A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查

A、為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結算保證金

A、集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B、在有效價格范圍內選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位

A、發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件
D、批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書

A、有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B、單位介紹信，社團組織批準件
C、法定代表人的證明書及身份證復印件
D、法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的書面授權書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構性質