A.信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險,或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方,都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券,因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無須承擔(dān)信用風(fēng)險
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險,很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn),證券市場被迫閉市
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A.中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B.中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D.中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
A.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布
D.中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬
C.對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育、提出證券投資風(fēng)險
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
A.清算完成資金的收付,交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算在前,交收在后
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證,交收是清算的后續(xù)與完成
A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收,由證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收,需要由證券公司和存管銀行配合完成
A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
A.履約金比率由交易所設(shè)定,所有回購品種均采用同一比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整,已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購交易單位為萬元,債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交收日,含到期交收日
D.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
最新試題
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。
信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為()。