中國證監(jiān)會頒布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》中對證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)做出相關(guān)要求,下列說法正確的有()。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)公平對待其發(fā)布對象,但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象
Ⅲ.為了實(shí)現(xiàn)信息的保密性,不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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在用情景分析法預(yù)測流動性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),分析最壞情景通常包括()等情形。
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債期限出現(xiàn)錯配現(xiàn)象
Ⅱ.出現(xiàn)流動性覆蓋率在200%以下
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)自身問題造成的流動性危機(jī)
Ⅳ.整體市場危機(jī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中央銀行可以通過調(diào)整基準(zhǔn)利率來影響經(jīng)濟(jì)。關(guān)于利率與證券價(jià)格的關(guān)系,一般而言,()。
Ⅰ.利率下降時(shí),股票價(jià)格下降
Ⅱ.利率下降時(shí),股票價(jià)格上升
Ⅲ.利率上升時(shí),股票價(jià)格下降
Ⅳ.利率上升時(shí),股票價(jià)格上升
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列關(guān)于趨勢線的表述中,正確的有()。
Ⅰ.上升趨勢被突破后,該趨勢線就轉(zhuǎn)化為潛在的壓力線
Ⅱ.下降趨勢線是一種壓力線
Ⅲ.趨勢線是被用來判斷股票價(jià)格運(yùn)動方向的切線
Ⅳ.在上升趨勢中,需將股價(jià)的三個(gè)低點(diǎn)連成一條直線才能得到一條上升趨勢線
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
不同行業(yè)受經(jīng)濟(jì)周期影響的程度會有差異,受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有()。
Ⅰ.公用事業(yè)江
Ⅱ.鋼鐵
Ⅲ.生活必需品
Ⅳ.耐用消費(fèi)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于金融衍生工具的敘述錯誤的有()。
Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
Ⅳ.金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品不能是金融衍生工具。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
波特認(rèn)為,從動態(tài)角度看,五力模型中的五種競爭力量抗衡的結(jié)果共同決定著()。
Ⅰ.行業(yè)的發(fā)展方向
Ⅱ.行業(yè)內(nèi)的企業(yè)可能獲得利潤的最終潛力
Ⅲ.行業(yè)內(nèi)的競爭激烈程度
Ⅳ.行業(yè)競爭的強(qiáng)度和獲利能力。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下投資策略中,不屬于積極債券組合管理策略的是()。
Ⅰ.指數(shù)化投資策略
Ⅱ.多重負(fù)債下的組合兔疫策略
Ⅲ.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略
Ⅳ.債券互換
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于國債,下列說法正確的有()。
Ⅰ.中期國債是指償還期限在1年以上,10年以下的國債
Ⅱ.政府發(fā)行短期國債,一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資
Ⅲ.從償還期限上來說,除了短期國債、中期國債和長期國債外,還有無期國債
Ⅳ.國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同,利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為()。
Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在估計(jì)客戶的未來支出時(shí),從業(yè)人員需要了解不同狀況下的客戶支出,包括()。
Ⅰ.常規(guī)性支出
Ⅱ.收入最低情況下的支出
Ⅲ.滿足客戶基本生活的支出
Ⅳ.客戶期望實(shí)現(xiàn)的支出水平。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
哪些是投資意向書中的重要條款?()
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。