單項選擇題基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應做到忠誠，盡責，廉潔，以下做法錯誤的是（）Ⅰ在調(diào)研上市公司后，接受該上市公司提供的禮物；Ⅱ參加某基金管理公司組織的行業(yè)交流時，收取存儲會議資料的刻有主辦方標識的U盤；Ⅲ在投資虧損時，按客戶要求以所在機構的自有資金向客戶補足本金和收益；Ⅳ從事超出授權范圍職責時，按公司相關制度事先履行報批程序。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題關于投資者教育，以下表述錯誤的是（）

A.資產(chǎn)配置教育是指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制
B.權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益
C.投資者教育應該按照統(tǒng)一的標準和模式進行
D.投資決策教育是指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

2.單項選擇題關于基金銷售機構與投資者的互動交流，以下錯誤的是（）

A.及時向客戶傳遞重要市場資訊，建議申購、贖回基金的時點
B.做好客戶服務日志及客戶資料的更新，完善
C.進行電話回訪，改善客戶體驗
D.了解客戶需求，確定和記錄客戶服務標準

4.單項選擇題關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理
B.基金管理人，基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構等其他機構可以加入?yún)f(xié)會成為會員
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構
D.《證券投資基金法》詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，組成以及主要職責

5.單項選擇題關于基金宣傳推介材料登載，以下表述錯誤的是（）

A.A基金成立八個月，宣傳推薦材料應當?shù)禽dA基金合同生效日以來業(yè)績
B.A基金成立2年，宣傳推介材料公布在上半年，應當?shù)禽dA基金自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
C.A基金成立十年以上，登載A基金最近十個完整會計年度業(yè)績
D.A基金成立五個月，宣傳推薦材料應當?shù)禽dA基金成立以來業(yè)績

最新試題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題