單項選擇題1999年12月30日,十家基金管理公司和五大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,其主要內容包括()Ⅰ互相監(jiān)督,Ⅱ規(guī)范經(jīng)營,Ⅲ維護基金份額持有人的權益,Ⅳ禁止從事操縱市場、內幕交易、不當關聯(lián)交易、貶損同行等行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質和組成,以下表述錯誤的是()

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理
B.基金管理人,基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,基金服務機構等其他機構可以加入?yún)f(xié)會成為會員
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,也是基金市場的政府監(jiān)管機構
D.《證券投資基金法》詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質,組成以及主要職責

2.單項選擇題關于基金宣傳推介材料登載,以下表述錯誤的是()

A.A基金成立八個月,宣傳推薦材料應當?shù)禽dA基金合同生效日以來業(yè)績
B.A基金成立2年,宣傳推介材料公布在上半年,應當?shù)禽dA基金自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
C.A基金成立十年以上,登載A基金最近十個完整會計年度業(yè)績
D.A基金成立五個月,宣傳推薦材料應當?shù)禽dA基金成立以來業(yè)績

4.單項選擇題企業(yè)建立內部控制機制,應參與的人員是()

A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門人員
C.企業(yè)財務部門人員
D.企業(yè)風控部門人員

5.單項選擇題關于基金銷售機構審慎調查,以下表述錯誤的是()

A.基金銷售機構應將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分,對基金管理人,基金產(chǎn)品,基金投資人了解和做出評價
B.基金銷售機構應建立科學客觀的基金產(chǎn)品評價方法,盡力減少主觀因素
C.基金銷售適用性,要求基金銷售機構對基金管理人進行審慎調查
D.對于獲得基金銷售資格的基金銷售機構,基金管理人應該全力滿足其產(chǎn)品上線和銷售需求

最新試題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題