單項(xiàng)選擇題證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則(),這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。

A.制定權(quán)
B.監(jiān)督權(quán)
C.審批權(quán)
D.管理權(quán)


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1.單項(xiàng)選擇題基金從業(yè)人員的下列執(zhí)業(yè)行為中,符合“客戶至上”要求的是()。

A.從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
C.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
D.侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

2.單項(xiàng)選擇題基金職業(yè)道德規(guī)范的具體內(nèi)容不包括()。

A.守法合規(guī)
B.誠實(shí)守信
C.專業(yè)審慎
D.效益至上

3.單項(xiàng)選擇題()不是基金財務(wù)報表附注披露的主要內(nèi)容。

A.期末基金資產(chǎn)組合
B.基金基本情況
C.會計報表的編制基礎(chǔ)
D.重要會計政策和會計估計

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求,A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者,以下說法不正確的是()。

A.A銀行不得主動向客戶推薦超越其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品
B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時應(yīng)錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請
D.A銀行需要對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

最新試題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:單項(xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項(xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:單項(xiàng)選擇題