A.從事與投資人利益相沖突的業(yè)務
B.應當采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
C.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
D.侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
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A.守法合規(guī)
B.誠實守信
C.專業(yè)審慎
D.效益至上
A.期末基金資產(chǎn)組合
B.基金基本情況
C.會計報表的編制基礎
D.重要會計政策和會計估計
A.A銀行不得主動向客戶推薦超越其風險承受能力的產(chǎn)品
B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時應錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請
D.A銀行需要對普通投資者進行細化分類和管理
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構投資組合
B.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念
D.離職3年后，與原機構其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息
最新試題
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
利潤原則是指（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）