單項選擇題基金職業(yè)道德規(guī)范的具體內容不包括()。

A.守法合規(guī)
B.誠實守信
C.專業(yè)審慎
D.效益至上


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題()不是基金財務報表附注披露的主要內容。

A.期末基金資產組合
B.基金基本情況
C.會計報表的編制基礎
D.重要會計政策和會計估計

2.單項選擇題根據(jù)法規(guī)相關要求,A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者,以下說法不正確的是()。

A.A銀行不得主動向客戶推薦超越其風險承受能力的產品
B.A銀行在向普通投資者推薦產品時應錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉化為專業(yè)投資者的申請
D.A銀行需要對普通投資者進行細化分類和管理

4.單項選擇題某私募投資經理的下列行為,不違反保守秘密要求的是()。

A.與其他私募基金管理公司投資經理討論各自所在機構投資組合
B.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念
D.離職3年后,與原機構其他投資經理交流客戶交易信息

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內容不包括()

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題