A.基金風險揭示
B.代銷協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運作方式
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應當至少包括以下內(nèi)容()。
Ⅰ、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置
Ⅲ、對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價
Ⅳ、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前,基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得()。
Ⅰ、辦理預售業(yè)務
Ⅱ、公布基金宣傳推介材料
Ⅲ、發(fā)售基金份額
Ⅳ、舉辦客戶推介會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。