A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管
C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬
D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行
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A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來
B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位
A.托管費
B.客戶維護(hù)費
C.管理費
D.廣告費
A.有效落實合規(guī)考核機(jī)制
B.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度
C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流
D.引導(dǎo)并加強其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識
中國證監(jiān)會有權(quán)對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
I.對基金機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查，要求其報送有關(guān)業(yè)務(wù)資料
II.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
III.對于操縱證券市場的當(dāng)事人，限制其證券買賣
IV.對于涉嫌犯罪的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員追究刑事責(zé)任
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.房地產(chǎn)基金
B.非上市股權(quán)基金
C.新股申購基金
D.商品基金
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。