多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)的立法依據(jù)是()。

A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《中華人民共和國中國人民銀行法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《中華人民共和國反恐怖主義法》


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1.單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)為建立健全洗錢和反恐怖融資管理體系,全面識別和評估自身面臨的洗錢風(fēng)險,采取與風(fēng)險相適應(yīng)的政策和程序,由()頒布了2019年第1號令。

A.中國銀行監(jiān)督管理委員會
B.中國保險監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

5.單項選擇題《交通銀行反洗錢管理辦法》要求各行及其工作人員應(yīng)當(dāng)對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢工作信息予以保密,非依法律規(guī)定,不得向任何單位或個人提供。以下不屬于需保密的反洗錢工作信息的是:()。

A.大額和可疑交易報告資料
B.配合監(jiān)管機關(guān)進行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動中披露的國家官員名單
D.客戶風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)

6.單項選擇題()金額以上的涉及自然人的跨境交易需要報送大額交易報告。

A.等值5萬美元
B.等值5萬人民幣
C.等值1萬人民幣
D.等值1萬美元

8.單項選擇題下列商戶中,可以建立業(yè)務(wù)關(guān)系的是:()。

A.被聯(lián)合國列入制裁名單的
B.被所在地國家列入制裁名單的
C.非法設(shè)立的
D.從事珠寶行業(yè)的

9.單項選擇題對通過柜面為法人、其他組織和個體工商戶客戶辦理電子銀行申請注冊業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)識別的身份信息不包括:()。

A.法定代表人身份證件
B.會計主管身份證件
C.電子銀行業(yè)務(wù)使用人身份證件
D.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件

10.單項選擇題新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,應(yīng)在客戶號建立后()內(nèi)完成人工復(fù)評工作。

A.十五個工作日
B.十五個日歷日
C.十個工作日
D.十個日歷日

最新試題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題