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判斷題合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權投資基金已納入證券公司代銷金融產(chǎn)品的范圍。

1.判斷題法律法規(guī)和國家政策明確禁止、暫停發(fā)行或者正處在清理整頓中的金融產(chǎn)品以及產(chǎn)品設計存在明顯缺陷和風險隱患的金融產(chǎn)品，證券公司不得代銷。

2.判斷題通常情況下，通過兩種以上金融工具進行嵌套設計的金融產(chǎn)品一般被認定為復雜金融產(chǎn)品。

3.多項選擇題證券公司作為金融產(chǎn)品代銷機構(gòu)或面臨以下（）幾類風險。

A.代銷的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風險
B.銷售不當?shù)娘L險
C.金融產(chǎn)品到期兌付的風險
D.代銷的金融產(chǎn)品設計缺陷可能引發(fā)的未來風險

4.多項選擇題對金融產(chǎn)品風險管控措施的評估，主要關注（）。

A.流動性
B.收益率
C.安全性
D.虧損率

5.多項選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認后方可代銷。

A.依法發(fā)行
B.有明確的投資安排
C.有明確的風險管控措施
D.風險收益特征明顯

6.單項選擇題以下關于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務的所涉及的金融產(chǎn)品，說法正確的是（）。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過特定渠道進行公開宣傳
B.一般無認購起點的限制
C.產(chǎn)品種類多，包括銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計劃、基金子公司資管計劃、保險產(chǎn)品等
D.風險等級不高，風險相對可控

7.判斷題流動性覆蓋率（LCR）等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30日現(xiàn)金凈流出的比。

8.判斷題在日常流動性風險監(jiān)測的環(huán)節(jié)中，動態(tài)指標起到風險示警的作用，給管理層提供充足時間采取相應措施。

9.多項選擇題流動性風險管理的主要要素包括（）。

A.資產(chǎn)及負債管理
B.現(xiàn)金流管理
C.流動性壓力測試
D.應急計劃

10.多項選擇題證券公司可以采取的外源性資本補充措施有（）。

A.IPO、增發(fā)、配股
B.發(fā)行永續(xù)次級債
C.增加收益留存
D.發(fā)行次級債