A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制
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A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
最新試題
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。（）
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。（）
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中，其買(mǎi)賣(mài)的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
證券公司因包銷(xiāo)而買(mǎi)賣(mài)證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。（）