您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種,價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格
最新試題
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。()
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()