您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務擔保的重大變更
A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種,價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風險性
D.交易過程的高效性
A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.證券公司的營業(yè)柜臺
B.報銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股
A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自由資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
最新試題
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。()
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。()
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()
操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()
只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()