A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
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A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A．合規(guī)風險
B．經(jīng)營風險
C．市場風險
D．政策風險
最新試題
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，將追究刑事責任。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）