A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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A.證券交易所
B.銀行間市場(chǎng)
C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷(xiāo)過(guò)程中的自營(yíng)買(mǎi)入
A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
D．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
最新試題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）
委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券是證券交易禁止行為。（）
具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
證券公司可以從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（）
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）