A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結交易資金
D.關閉賬戶
A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構應在收到補正清單后的5個工作日內完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據實際業(yè)務情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務的各級機構實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構應聯(lián)系客戶進行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關信息
A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關系人
C.股權或者控制權結構異常復雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風險等級為高風險的客戶
A.通過在農行境內機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
最新試題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
客戶特性風險子項包括（）。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）