A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關系人
C.股權或者控制權結構異常復雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風險等級為高風險的客戶
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你可能感興趣的試題
A.通過在農行境內機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
A.中低風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至一級支行客戶管理部門審核，經一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至二級分行客戶管理部門審核，經二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至一級分行客戶管理部門審核，經一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風險等級的調整須經有權人審核。涉及高風險客戶風險等級調整的，須經上級機構逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機構、執(zhí)法機關或金融交易所提示需關注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實性、有效性、完整性仍存在疑點的客戶
C.拒絕農行對其依法開展盡職調查的客戶
D.反洗錢主管部門認定的其他需要采取強化風險控制措施的客戶
A.行業(yè)特點
B.業(yè)務類型
C.經營規(guī)模
D.客戶范圍
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
最新試題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
根據歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據法律要求，立即向（）報告。