單項選擇題證券公司及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.誠實守信
B.誠實信用
C.勤勉刻苦
D.審慎投資
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1.單項選擇題證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強（），健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
A.合規(guī)管理
B.盈利管理
C.客戶管理
D.內部管理
2.單項選擇題（）是指投資者在短期內無法以合理價格買入或賣出債券，從而遭受損失的風險。
A.信用風險
B.市場風險
C.流動性風險
D.放大交易風險
3.單項選擇題上交所會員應謹慎審核專業(yè)投資者資格申請，制定（），向投資者充分揭示債券交易風險。
A.《債券市場投資者風險揭示書》
B.《債券市場普通投資者風險揭示書》
C.《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》
D.《投資者風險揭示書》
4.單項選擇題投資者應當遵守（）的原則，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔交易履約責任。
A.買者自負
B.買賣自愿
C.賣者自負
D.買賣自負
5.單項選擇題債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為（）。
A.個人投資者和機構投資者
B.普通投資者和特殊投資者
C.境內投資者和境外投資者
D.專業(yè)投資者和普通投資者
最新試題
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。
題型：判斷題
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
題型：判斷題
證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
題型：判斷題
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
題型：多項選擇題
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
題型：判斷題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
題型：判斷題
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
題型：判斷題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
題型：判斷題
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
題型：判斷題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。
題型：判斷題