A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)
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A.通過(guò)公司網(wǎng)站與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，開(kāi)設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要信息，通過(guò)行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時(shí)向客戶發(fā)布
C.應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對(duì)出現(xiàn)股價(jià)大幅波動(dòng)、公司年度業(yè)績(jī)預(yù)虧等情形的股票，及時(shí)向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險(xiǎn)提示信息公告，通過(guò)有效方式及時(shí)向持有該公司股票的客戶傳達(dá)。信息傳達(dá)情況不予以記錄留存
A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡(luò)
D.營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交流
A.理性投資
B.最大化收益
C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
D.自我保護(hù)
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識(shí)普及
C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.證券公司基本信息公示
A.柜臺(tái)主管
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.部門主管
D.合規(guī)總監(jiān)
最新試題
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。