單項(xiàng)選擇題()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則


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1.單項(xiàng)選擇題()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開。

A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部控制機(jī)制
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部控制大綱

2.單項(xiàng)選擇題()是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作關(guān)系。

A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部控制機(jī)制
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部控制理論

4.單項(xiàng)選擇題基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,督察長由()聘任,并對其負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.董事長
D.總經(jīng)理

最新試題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé),以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:單項(xiàng)選擇題

托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí),場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題