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A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B.嚴(yán)格授權(quán)控制
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A.建立完善的資產(chǎn)分離制度
B.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
C.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度
D.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度
A.健全性原則和有效性原則
B.適當(dāng)控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
A.防范金融風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整
C.控制成本費(fèi)用
D.促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動有效實(shí)施
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
最新試題
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)