判斷題崗位責任制度和崗位分離制度,就是要求基金管理公司要建立有效的內部監(jiān)控制度,對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。()
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最新試題
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內交易主要通過人工手段完成。()
題型:判斷題
某基金公司員工甲認為,董事會對風險管理的有效性承擔最終責任,可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責;員工乙認為,公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任,為了協(xié)助管理層履行風險管理職能,可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
題型:單項選擇題
關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()
題型:判斷題
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。
題型:單項選擇題
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()
題型:判斷題
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
題型:單項選擇題
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風險管理的是()。
題型:單項選擇題
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。()
題型:判斷題