A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
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A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
A.期貨公司董事長
B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風(fēng)險情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利
A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險管理
D.風(fēng)險
A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件
最新試題
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
下列說法中，正確的是（）。
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）
首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。（）