您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理
B.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.維護期貨投資者和合法權(quán)益
D.改善市場融資狀況
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營
最新試題
首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
首席風險官根據(jù)履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。（）
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）