A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
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你可能感興趣的試題
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
A.期貨公司董事長
B.董事會常設(shè)的風險管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
D.利用職務之便牟取私利
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風險情況
D.利用職務之便牟取私利
A.忠于職守
B.嚴控風險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風險管理
D.風險
最新試題
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。（）
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）
首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定下一任首席風險官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應程序。（）