A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
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A.構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證
A.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導(dǎo),然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中期協(xié)
C.中金所
D.中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
A.誠實(shí)信用
B.公平公正
C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D.買賣自負(fù)
A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
最新試題
股指期貨的投資主體可以有()。
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()
股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在審慎評(píng)估投資者誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位。()
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。()
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()