A.反擴(kuò)散融資
B.電匯透明度
C.反恐怖融資
D.電匯時(shí)效性
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A.電話
B.網(wǎng)絡(luò)
C.手機(jī)
D.自助交易終端
A.交易背景
B.交易目的
C.交易性質(zhì)
D.交易頻次
A.本人相片
B.指紋信息
C.簽發(fā)機(jī)關(guān)
D.簽發(fā)次數(shù)
E.港澳臺(tái)居民出入境證件號(hào)碼
A.建立健全反洗錢內(nèi)控制度體系,加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、客戶的風(fēng)險(xiǎn)管控措施
B.采取適當(dāng)?shù)拇胧?,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
D.核對(duì)客戶的有效身份證件并留存復(fù)印件;妥善保存客戶身份資料和交易記錄
E.發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑資金或資產(chǎn)為犯罪收益或與恐怖融資有關(guān)的,應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送可疑交易報(bào)告
A.嚴(yán)禁房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)提供購(gòu)房首付融資。
B.嚴(yán)禁互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)、小額貸款公司違規(guī)提供“首付貸”等購(gòu)房融資產(chǎn)品或服務(wù)。
C.嚴(yán)禁違規(guī)提供房地產(chǎn)場(chǎng)外配資。
D.嚴(yán)禁個(gè)人綜合消費(fèi)貸款等資金挪用于購(gòu)房。
A.獨(dú)立審慎原則
B.了解你的客戶
C.綜合施策原則
D.注重實(shí)效原則
A.中國(guó)人民銀行
B.任一機(jī)構(gòu)
C.副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
D.副市級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
A.業(yè)務(wù)
B.聲譽(yù)
C.內(nèi)部控制制度
D.合法經(jīng)營(yíng)情況
A.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記的社會(huì)團(tuán)體
B.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記的基金會(huì)
C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)(民辦非企業(yè)單位)
D.外國(guó)商會(huì)
A.組織、部署交易場(chǎng)所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作
B.依法對(duì)交易場(chǎng)所、交易商履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測(cè)
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
最新試題
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
對(duì)于通過(guò)自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。