A.業(yè)務
B.聲譽
C.內(nèi)部控制制度
D.合法經(jīng)營情況
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A.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會團體
B.在中華人民共和國境內(nèi)登記的基金會
C.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會服務機構(gòu)（民辦非企業(yè)單位）
D.外國商會
A.組織、部署交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作
B.依法對交易場所、交易商履行反洗錢和反恐怖融資義務的情況進行監(jiān)督檢查
C.負責反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測
D.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
A.人民幣5萬元（含5萬元）
B.人民幣10萬元（含10萬元）
C.外幣等值1萬美元（含1萬美元）
D.外幣等值2萬美元（含2萬美元）
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
B.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
C.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形
A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來源和性質(zhì)
C.了解實際控制客戶的自然人
D.交易的實際受益人
A.負責人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關(guān)業(yè)務條線
E.具體經(jīng)辦人員
A.首次提交可疑交易報告號
B.報告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)
A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征
A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實
E.向居委會、街道辦、村委會了解
A.交易監(jiān)測
B.預警
C.分析
D.反饋
最新試題
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）