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你可能感興趣的試題
A.不論是在實施計劃制定的過程中,還是在完成之后,都應當積極主動地與客戶進行溝通和交流,但不需要客戶親自參與到實施計劃的制定和修改過程中來
B.執(zhí)行理財計劃不必首先獲得客戶的執(zhí)行授權
C.妥善保管理財計劃的執(zhí)行記錄
D.理財方案的制訂和執(zhí)行最好一成不變
A.理財規(guī)劃師所在機構
B.理財規(guī)劃師本人
C.二者同時追究
D.視情況而定
A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
A.理財規(guī)劃師所在機構
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權隨意處置客戶的財產
B.將客戶的財產與自己或所在機構的財產區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產,保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關授權文件或相關法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務的過程中發(fā)現客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關信息
B.適當的司法程序中,理財規(guī)劃師被司法機關要求提供所知悉的相關信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關職業(yè)者保持尊嚴與禮貌
B.在實務操作中,必須保持嚴謹的工作態(tài)度,謹守業(yè)內規(guī)章,從專業(yè)的角度進行審慎判斷
C.理財規(guī)劃師沒有責任與客戶充分溝通
D.以盡責敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象
A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應對客戶、委托人、合伙人或所在機構持公正合理的態(tài)度
B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關各方進行披露
C.理財規(guī)劃師應適當考慮個人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時做到公正合理
D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機構之間關系時,不應以自己期望別人對待自己的方式對待有關各方
最新試題
理財就是針對個人對其做投資規(guī)劃和保險規(guī)劃,使其財產增值,控制風險。()
總收入線在支出線之上時,個人實現財務安全。()
理財規(guī)劃能否達到預期的財務目標,與時間長短有很大關系。()
生命周期理論是整個理財規(guī)劃的基礎。()
對于客戶家族的親友出現生活問題的支援屬于日常生活覆蓋準備的包含內容。()
理財規(guī)劃的時期可以分為單身期、家庭與事業(yè)形成期、家庭與事業(yè)成長期和退休前期四個時期。()
理財規(guī)劃師的服務是一次性完成的。()
為了滿足日常開支、預防突發(fā)事件,個人有必要保持大量的現金,以保證有足夠的資金來支付短期內計劃中和計劃外的費用。()
青年期、中年期是進行理財規(guī)劃最重要的兩個時期。()
理財規(guī)劃是一個人一生的財務計劃,同時理財規(guī)劃又是動態(tài)的,不斷調整的,不是一成不變的。()