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單項選擇題一般而言，（）的自營買賣僅為非上市的債券買賣。

A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷業(yè)務(wù)中

1.單項選擇題上市公司股東大會進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（）+原證券代碼的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36

2.單項選擇題常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。

A.審計上市公司的審計師
B.證券交易所的有關(guān)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員
D.上市公司的獨立董事

3.單項選擇題新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

A.各證券公司
B.新股發(fā)行人
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司

4.單項選擇題最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無關(guān)。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購初始融出資金金額
C.上月買斷式回購到期購回金額
D.上月基金二級市場買入金額

5.單項選擇題在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。

A.5個月
B.4個月
C.3個月
D.2個月

6.單項選擇題證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。

A.風(fēng)險監(jiān)控部門
B.風(fēng)險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門

7.單項選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度

8.單項選擇題中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

A.真實性
B.合規(guī)性
C.齊備性
D.可行性

9.單項選擇題對于開放式基金來說，在基金（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。

A.交易價格
B.單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C.單位基金份額的負(fù)債值
D.單位基金份額的總資產(chǎn)值

10.單項選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。

A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營業(yè)部
D.結(jié)算參與人