單項選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元


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1.單項選擇題證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。

A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人

3.單項選擇題國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（）計算的。

A.同業(yè)拆借利率按天
B.銀行利率按天
C.市場利率按天
D.票面利率按天

4.單項選擇題購買者有賣出的權利，這種期權被稱作（）。

A.利率期權
B.看漲期權
C.蝶式期權
D.賣出期權

5.單項選擇題關于回轉交易，下列說法錯誤的是（）。

A.目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易
B.回轉交易是指當日買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易
C.目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易
D.目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易

6.單項選擇題下列有關資金劃出上海A股結算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是（）。

A.結算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B.中國結算上海分公司貸記結算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令
C.資金劃撥銀行分行根據中國結算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D.資金劃撥銀行收到資金后，向中國結算上海分公司發(fā)送入賬通知

7.單項選擇題參與全國銀行間債券回購業(yè)務的金融機構應在（）開立債券托管賬戶。

A.中央國債登記結算有限責任公司
B.中國證券登記結算公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

8.單項選擇題按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（）。

A.即日買進的可轉債當日可申請轉股
B.可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報
C.可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票
D.可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉換公司債券

10.單項選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，（）不對證券公司的證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督。

A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所