單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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1.單項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，（）不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所

3.單項(xiàng)選擇題如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（）。

A.在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
B.在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
D.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

5.單項(xiàng)選擇題目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。

A.基金指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.B股指數(shù)
D.A股指數(shù)

6.單項(xiàng)選擇題一般而言，（）的自營買賣僅為非上市的債券買賣。

A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷業(yè)務(wù)中

8.單項(xiàng)選擇題常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。

A.審計(jì)上市公司的審計(jì)師
B.證券交易所的有關(guān)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員
D.上市公司的獨(dú)立董事

10.單項(xiàng)選擇題最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無關(guān)。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購初始融出資金金額
C.上月買斷式回購到期購回金額
D.上月基金二級(jí)市場買入金額

最新試題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型：多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

題型：多項(xiàng)選擇題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

上市債券有三種交易形式，即（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題