A．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
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A．通報(bào)批評(píng)
B．公開譴責(zé)
C．暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)
D．撤銷任職資格或取消從業(yè)資格
A．談話提醒
B．通報(bào)批評(píng)
C．公開譴責(zé)
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
A．責(zé)令參加培訓(xùn)
B．書面警示
C．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A．約見談話
B．口頭警示
C．責(zé)令處分責(zé)任人員
D．限期說(shuō)明情況
A．中國(guó)金融期貨交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整
B．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任
C．期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
D．期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核
A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
C．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
A．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%
C．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)
D．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B．由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任
C．客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
A．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失由客戶承擔(dān)
B．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
A．造成嚴(yán)重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí)，還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（）
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。（）
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。