A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的;
B、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的;
C、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的;
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的。
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A、法人銀行賬戶之間單筆人民幣200萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
B、法人銀行賬戶之間外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
C、自然人銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
D、自然人與法人銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
A、恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)。
B、以資金或者其他形式財產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪。
C、為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。
D、為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。
A.國務院金融協(xié)調(diào)辦公室
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會
D.中華人民共和國公安部
A、提前償還貸款,與其財務狀況明顯不符
B、資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符
C、相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付
D、企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符
A、個人和機構定期存款到期后,不直接提取或劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入該客戶在本金融機構開立的同一戶名下的一個定期賬戶里
B、個人和機構的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構開立的同一戶名下的一個賬戶里的定期存款
C、個人和機構的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構開立的同一戶名下的一個賬戶里的活期存款
D、金融機構內(nèi)部調(diào)撥資金
A、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易紀錄的
C、違反保密規(guī)定,泄漏有關信息的
D、未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
A、毒品犯罪
B、走私犯罪
C、黑社會性質(zhì)組織犯罪
D、盜竊犯罪
A、2
B、5
C、10
D、15
A、1年以上
B、2年以上
C、3年以上
D、5年以上
最新試題
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點()?
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
關于反洗錢內(nèi)部審計工作,下列說法正確的有哪些()?
對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
非法集資案件涉及領域較多,其中投資理財領域占比較小。
以下關于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。